Обзор и перспективы реформы уголовно-правового комплаенса на китайских предприятиях

В Китае проведена реформа уголовного законодательства, направленная на совершенствование корпоративного управления и решение проблем, связанных с ростом внутренней корпоративной преступности и повышенным риском внешних санкций. Анализ показал, что работа по указанному реформированию уголовного законодательства привела к созданию диверсифицированной модели стимулирования соблюдения уголовного законодательства, механизма увязки исполнения и наказания с совместным надзором, а также различных стандартов надзора и инспекций. Однако реформа также выявила проблемы в регулируемой сфере. Например, модель стимулирования соблюдения уголовного законодательства не имеет должной научной основы и является недостаточно обязательной, механизм увязки исполнения и наказания недостаточно отлажен и прозрачен, а стандарты надзора и инспекции слишком неоднозначны.

Проводя реформу корпоративного уголовно-правового комплаенса, мы должны следовать логике предотвращения корпоративных нарушений, в полной мере реализуя концепцию совместного управления и сосредоточиваясь на реформировании корпоративной бизнес-модели и внутренней структуры. В будущем следует локализовать механизм стимулирования соблюдения уголовного законодательства в сфере корпоративного комплаенса, усилить взаимное признание результатов рассмотрения дел в рамках комплаенса и установить двойной стандарт для разработки планов комплаенса и приемочных проверок.

1. Report on the Work of the Supreme People’s Procuratorate (First Session of the 14th National People’s Congress, Zhang Jun March 7, 2023) // The official website of the Supreme People’s Procuratorate. — URL: https://www.spp.gov.cn/spp/gzbg/202303/t20230317_608767.shtml, June 27, 2023 (accessed: June 27, 2023).

2. Chen Ruihua. Compliance Incentive Models in Criminal Proceedings // China Law Journal. — 2020. — Vol. 6. — No 6. — Р. 225—244.

3. Liu Yanhong. The Criminal Law Doctrinal Roots of Corporate Compliance Non-Prosecution Reform // Chinese Journal of Criminal Law. 2022. — Vol. 1. — No. 1. -Р. 107—123.

4. Compliance Building and Crime Governance Summit Held in Beijing // Rule of Law. — URL: http://epaper.legaldaily.com.cn/fzrb/content/20210623/Articel09002GN.htm (accessed: June 27, 2023).

5. Li Yuhua and Li Huachen. The Starting Conditions of the Compliance Non-prosecution Examination Procedure — Taking the Supreme Prosecutor’s Typical Case of Corporate Compliance as a Sample // Journal of the University of Science and Technology of Beijing (Social Science Edition). — 2022. — No. 5. — Р. 563—570.

6. Zhang Zhong and Li Yino. Exploration of Criminal Compliance Programs for Enterprises in China // Jiangxi Social Science. — 2023. — No. 1. — Р. 74—82.

7. Li Lanying. Entry and Acceptance Criteria for Criminal Compliance Review of Enterprises Involved in Cases // Politics and Law Series. — 2023. — No. 2. — Р. 100—112.

8. Chen Ruihua. Research on Corporate Compliance Non-Prosecution System // Chinese Journal of Criminal Law. — 2021. — Vol. 1. — No. 1. — Р. 78—96.

9. Fu Chuanjun. Three Fundamental Issues of Criminal Compliance of Enterprises in China // Journal of Fujian Police College. — 2023. — No. 2. — Р. 74—83.

10. Kailin Chen. Exploring the Operation Logic of Criminal Compliance and Localization Progress // Liaoning Public Security and Judicial Management Cadre College Journal. — 2023. — No. 2. —Р. 15—21.

11. Chen Ruihua. Effective Governance of Unit Crimes — Theoretical Analysis of Major Unit Crime Cases Handled in Separate Cases // Journal of East China University of Political Science and Law. — 2022. — No. 6. — Р. 6—22.

12. Jiang Bixin and Wang Hongxia. On the Modern Social Governance Pattern — The Implications, Foundations and Keys of Co-Construction and Sharing // Journal of Laws. — 2019. — Vol. 2. —Р. 52—60+140.

13. Chen Ruihua. Eight Controversial Issues in Corporate Compliance Non-Prosecution Reform // China Law Review. — 2021. — No. 4. — Р. 1—29.

14. Deng Feng. The Origin of Corporate Compliance and the Institutional Limitations in China // Comparative Law Studies. — 2020. — Vol. 1. — No. 1. — Р. 34—45.

15. SEC Notifies 20 Typical Illegal Cases in 2021. Financial Falsification Becomes ‘Hardest Hit’ // People’s Daily Online. — URL: http://finance.people.com.cn/n1/2022/0402/c1004-32390776.html (accessed: June 26, 2023).

16. Chen Ruihua. The Role of Compliance Advisors in Effective Compliance Rectification // Journal of Zhejiang Gongshang University. — 2022. — Vol. 6. — No. 6. — Р. 35—50.

17. Li Yong. The Dualized Model of Unit and Responsible Person in Compliance of Case-Related Enterprises // China Prosecutor. — 2022. — No. 12. —Р. 31—35.

18. Feng Weiguo and Fang Tao. The Realistic Dilemma of the Localization of Corporate Criminal Compliance and the Path to Resolving It // Henan Social Science. — 2022. — No. 6. — Р. 52—62.

19. Xie Zhidong. Criminal Liability Basis, Morphological Structure and Legislative Amendments of Unit Crimes in the Context of Corporate Compliance // Guizhou University Journal (Social Science Edition). — 2023. — No. 3. — Р. 34—43.

20. Cui Yongdong. Corporate Compliance from the Perspective of Legal Incentives // Rule of Law Research. — 2023. — Vol. 1. — No. 1. — Р. 123—132.

21. Jiang Anjie. How to Deepen the Path of Corporate Compliance Reform Experts and Scholars Suggest as Such // Rule of Law Daily. — August 10, 2022.

22. Li Yong. The Direction and Path of Legalization of Corporate Compliance in China // Journal of Guizhou University (Social Science Edition). — 2023. — No. 3. — Р. 60—71.